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随着两大交易所出手，4名保代被警示，涉及两家头部券商。近日，上交所、深交所接连出手，对中信证券、中信建投的4名保代进行了警示。市场人士表示，不光要对上市公司加强监管，也需要对券商从业者加强管理，对市场负责，对投资者负责。
根据上交所公布的监管警示函。中信证券的2名保代，在深圳华大智造IPO并在科创板上市项目中，履行保荐职责不到位，未充分关注发行人与关联方的合作事项，也未按要求进行核查报告；未督促发行人及时履行信息披露义务，导致发行人股票上市交易、合作事项取得进一步进展后才披露相关情况。
上交所表示，当事人应当引以为戒，严格遵守法律法规、本所业务规则和保荐业务执业规范，认真履行保荐代表人职责；诚实守信、勤勉尽责，切实保证保荐项目的信息披露质量。
中信建投的2名保代，在生泰尔IPO过程中存在违规行为，未按照《保荐人尽职调查工作准则》等执业规范的要求，对发行人销售模式变动真实性、第三方回款等事项进行充分核查，核查程序执行不到位，作出的核查结论与发行人实际情况不符。
深交所表示，保荐代表人对发行人销售模式变动的真实性核查程序执行不到位，作出的核查结论不审慎。其应当引以为戒，严格遵守法律法规、本所业务规则和保荐业务执业规范的规定，遵循诚实、守信、勤勉、尽责的原则，认真履行保荐代表人职责，切实提高执业质量，保证招股说明书和出具文件的真实、准确、完整。
值得注意的是，最近，券商经纪业务迎来新规。1月13日，证监会发布了《证券经纪业务管理办法》，要求证券公司加强客户行为管理，优化业务管理流程，保护客户合法权益，强化内部风控合规。并且严格了行政监管问责，对于证券公司和相关责任人员违反规定的，依法采取出具警示函、责令改正、责令增加内部合规检查次数等监管措施。
财经评论人士金山分析，近年来对上市公司的监管不断加强，同时，对券商从业者也应当按照相关规范加强监管。作为保荐代理人，肩负着相关职责，应当按照规范流程，履行保荐职责，必要时按照规范进行核查报告，按照《保荐人尽职调查工作准则》等执业规范的要求开展工作。这件事提醒相关从业者应当谨言慎行，同时引以为戒。
“一方面是从源头上提高合法合规性，净化市场环境，另一方面是在加强‘供给侧改革’，为市场提供‘有效供给’，加速市场的新陈代谢，提升市场供给的质量。”财经评论人士秋收表示。 华商报记者 黄涛
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